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吉林億晟恒德被責令改正未及時更新基金產(chǎn)品信息

2021-10-15 04:01:49 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月14日訊近日，中國證監(jiān)會吉林證監(jiān)局發(fā)布關于對吉林億晟恒德投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下行為：

一、向風險識別能力和風險承擔能力不相匹配的投資者推介私募基金。

二、未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員、基金產(chǎn)品的有關信息。

三、管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，未認真履行勤勉義務。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第十七條、第二十五條第一款的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對吉林億晟恒德投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定

吉證監(jiān)決〔2021〕19號

吉林億晟恒德投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

一、向風險識別能力和風險承擔能力不相匹配的投資者推介私募基金。

二、未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員、基金產(chǎn)品的有關信息。

三、管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，未認真履行勤勉義務。

你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第十七條、第二十五條第一款的規(guī)定。

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。