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國(guó)元證券及一分析師收警示函研報(bào)存分析不客觀等問題

2021-10-20 18:03:42 來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月20日訊近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”）采取出具警示函措施的決定及關(guān)于對(duì)李典采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，安徽證監(jiān)局就國(guó)元證券發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報(bào)告進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,發(fā)現(xiàn)該研究報(bào)告存在資料來源標(biāo)注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤鳌⒀袌?bào)分析不夠客觀、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。

安徽證監(jiān)局指出，上述情況違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第八條、第九條、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。國(guó)元證券應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善相應(yīng)的制度機(jī)制，加強(qiáng)研究所和證券分析師管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。

而李典作為該研究報(bào)告署名證券分析師，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)李典采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求李典秉持執(zhí)業(yè)原則，嚴(yán)守合規(guī)底線，提升研究報(bào)告的客觀性和審慎性。

官網(wǎng)顯示，國(guó)元證券是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，證券代碼000728.SZ。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，李典于2016年8月15日在國(guó)元證券登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

國(guó)元證券股份有限公司：

近期，我局就你公司發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報(bào)告進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,發(fā)現(xiàn)該研究報(bào)告存在資料來源標(biāo)注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤鳌⒀袌?bào)分析不夠客觀、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。

上述情況違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第八條、第九條、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善相應(yīng)的制度機(jī)制，加強(qiáng)研究所和證券分析師管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2021年10月18日

關(guān)于對(duì)李典采取出具警示函措施的決定

李典：

經(jīng)查，國(guó)元證券股份有限公司在發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報(bào)告中存在資料來源標(biāo)注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤鳌⒀袌?bào)分析不夠客觀、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第八條、第九條、第十條的規(guī)定。你作為該研究報(bào)告署名證券分析師，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求你秉持執(zhí)業(yè)原則，嚴(yán)守合規(guī)底線，提升研究報(bào)告的客觀性和審慎性。

安徽證監(jiān)局

2021年10月18日

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