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汐泰投資研究總監違法泄露信息趨同交易者盈利719萬

2021-12-27 16:15:26 來源：中國經濟網

中國經濟網北京12月27日訊近日，中國證監會廣東監管局網站公布的行政處罰決定書〔2021〕24號顯示，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）的有關規定，廣東證監局對鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進行了立案調查、審理。

經查明，鐘成存在以下違法事實：

一、鐘成從業情況

鐘成自2017年5月2日至今在上海汐泰投資管理有限公司（以下簡稱上海汐泰）擔任研究總監，并在2017年10月19日至今，擔任上海汐泰投資管理有限公司－小棉襖私募證券投資基金（以下簡稱上海汐泰-小棉襖基金）的基金經理，負責該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標的、交易時點、交易價格、交易數量等投資決策及交易執行等未公開信息。

二、鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的情況

2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護和客戶蔣某新的關系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

三、涉案“鄒某麗”中泰證券賬戶及趨同交易情況

“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營業部，并于2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制并根據鐘成的明示下單委托交易，相關交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。

經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額4.66億元，趨同交易盈利719.08萬元。

廣東證監局認為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《私募辦法》第三十八條的規定，廣東證監局決定：責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

根據中國經濟網記者查詢，上海汐泰成立于2014年7月9日，管理規模100億以上。

相關法規：

《私募辦法》第二十三條第五項：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：（五）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

《私募辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處3萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰；構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會廣東監管局行政處罰決定書

〔2021〕24號

當事人：鐘成，男，1988年9月出生，住址：廣東省廣州市越秀區。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）的有關規定，我局對鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人鐘成未要求陳述申辯。本案現已調查、審理終結。

經查明，鐘成存在以下違法事實：

一、鐘成從業情況

二、鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的情況

三、涉案“鄒某麗”中泰證券賬戶及趨同交易情況

經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46，579.06萬元，趨同交易盈利7，190，830.17元。

上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄及勞動合同、硬件查勘資料等證據證明，足以認定。

我局認為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《私募辦法》第三十八條的規定，我局決定：

責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

廣東證監局

2021年12月20日

標簽：總監信息