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上海證監(jiān)局責(zé)令申萬宏源增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)

2022-03-22 17:22:39 來源：中國新聞網(wǎng)

中新財經(jīng)3月22日電 22日，上海證監(jiān)局發(fā)布《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》，責(zé)令申萬宏源證券有限公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，申萬宏源證券有限公司與螞蟻財富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第五十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。(完)

標(biāo)簽：申萬宏源