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中科江南高級副總裁馬義收監(jiān)管函親屬短線交易

2023-04-14 16:21:33 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月14日訊深圳證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關于對北京中科江南信息技術股份有限公司高級副總裁馬義的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第49號）。北京中科江南信息技術股份有限公司（以下簡稱“中科江南”，301153.SZ）于2023年4月12日披露的《關于高級管理人員親屬短線交易及致歉的公告》顯示，馬義母親的弟弟趙杰文通過馬義母親趙翠文的股票賬戶于2023年3月14日、3月20日、3月28日通過集中競價方式買入公司股票7400股，成交金額89.82萬元；于2023年4月7日賣出公司股票7400股，成交金額117.32萬元，上述行為構成短線交易。

(資料圖片僅供參考)

馬義作為公司的高級管理人員，未能督促親屬合規(guī)買賣股票，違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第2.3.1條以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第1.3條、第4.1.12條的相關規(guī)定。請馬義充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題再次發(fā)生。

馬義，1980年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業(yè)于大連理工大學計算機科學專業(yè)，大學本科學歷。曾任北京方正春元科技發(fā)展有限公司西北區(qū)銷售總監(jiān)、中科軟科技股份有限公司總經(jīng)理助理，2015年6月至2020年2月，任公司副總裁，2020年2月至今，任公司高級副總裁。

4月12日，中科江南發(fā)布關于高級管理人員親屬短線交易及致歉的公告。北京中科江南信息技術股份有限公司于近日收到公司高級副總裁馬義出具的《關于本人親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉馬義母親的弟弟趙杰文通過馬義母親趙翠文的股票賬戶于2023年3月14日、3月20日、3月28日和4月7日，通過集中競價方式買賣公司股票，根據(jù)《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定，上述交易構成短線交易。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定（以下簡稱本所其他相關規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《減持細則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》等相關規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準后實施。

《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第1.3條規(guī)定：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人及其他權益變動主體、存托憑證持有人，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項等有關各方、中介機構及其相關人員，以及法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的在上市、信息披露、停牌、復牌、退市等事項承擔相關義務的其他主體，應當遵守法律法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他規(guī)定，誠實守信，自覺接受本所監(jiān)督管理。

《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第4.1.12條規(guī)定：上市公司持有 5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》相關規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：

（一）相關人員違規(guī)買賣的情況；

（二）公司采取的處理措施；

（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；

（四）本所要求披露的其他事項。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。

以下為原文：

深圳證券交易所

關于對北京中科江南信息技術股份有限公司高級副總裁馬義的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第49號

馬義：

北京中科江南信息技術股份有限公司（以下簡稱公司）于2023年4月12日披露的《關于高級管理人員親屬短線交易及致歉的公告》顯示，你母親的弟弟趙杰文通過你母親趙翠文的股票賬戶于2023年3月14日、3月20日、3月28日通過集中競價方式買入公司股票7400股，成交金額89.82萬元；于2023年4月7日賣出公司股票7400股，成交金額117.32萬元，上述行為構成短線交易。

你作為公司的高級管理人員，未能督促親屬合規(guī)買賣股票，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第2.3.1條以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第1.3條、第4.1.12條的相關規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題再次發(fā)生。

我部提醒你：上市公司股東應當按照國家法律、法規(guī)、本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及相關規(guī)定，誠實守信，合規(guī)交易上市公司股票并及時履行信息披露義務。

特此函告。

深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2023年4月13日

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