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2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》每日一練0810_基金從業(yè)資格考試

2023-08-10 17:55:15 來源：互聯(lián)網(wǎng)

2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、股權(quán)投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標不包括（）。【單選題】

A.業(yè)績指標

(資料圖片僅供參考)

B.成長指標

C.網(wǎng)點建設(shè)

D.銷售額增長

正確答案:A

答案解析:對于業(yè)務(wù)和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標，如凈利潤；對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重于成長指標，如銷售額增長、網(wǎng)點建設(shè)、新市場進入等。

2、中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。【單選題】

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

正確答案:C

答案解析:選項C正確，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從2014年初開始對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的各類私募基金管理人實施行業(yè)自律。

3、關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場概念以下說法正確的是（）。【單選題】

A.區(qū)域股權(quán)市場是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場

B.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見

C.區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會員管理制度，明確會員的權(quán)利和義務(wù)，要求會員嚴格遵守市場規(guī)則，但不能公示會員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權(quán)益

D.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件但不予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)

正確答案:A

答案解析:區(qū)域性股權(quán)交易市場概念：區(qū)域股權(quán)市場是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場。區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見。區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會員管理制度，明確會員的權(quán)利和義務(wù)，要求會員嚴格遵守市場規(guī)則，公示會員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權(quán)益。區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

4、股份有限公司申請股票在新三板掛牌應(yīng)當符合下列條件（）。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。Ⅲ.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。Ⅳ.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：股份有限公司申請股票在新三板掛牌應(yīng)當符合下列條件：（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。（3）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。（4）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。（6）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

5、在實務(wù)中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個人所得稅。【單選題】

A.基金

B.基金托管人

C.基金管理人

D.普通合伙人

正確答案:A

答案解析:選項A正確，在實務(wù)中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，由基金代扣代繳自然人投資者的個人所得稅。

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